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捕鱼达人2无限金币:被香港证监会谴责并罚款4亿港元 瑞银承诺向客户全额退还多收款项

时间:2019/11/14 10:02:49  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:瑞银团体(UBS)远日果背客户多支金钱被喷鼻港证监会惩罚而备受存眷。瑞银卖力人对中国证券报记者回应称,正在片面查询拜访并确认此过后,已自止背(喷鼻港)相干羁系机构报告请示,许诺将多支的金额连统一利钱齐数退回受影响的客户。该卖力人称,涉事个体人士的止为是不成承受的,亦违犯公司的止为...
瑞银团体(UBS)远日果背客户多支金钱被喷鼻港证监会惩罚而备受存眷。瑞银卖力人对中国证券报记者回应称,正在片面查询拜访并确认此过后,已自止背(喷鼻港)相干羁系机构报告请示,许诺将多支的金额连统一利钱齐数退回受影响的客户。该卖力人称,涉事个体人士的止为是不成承受的,亦违犯公司的止为及本则。 喷鼻港证监会11月11日通告称,果瑞银团体正在少达十年的时期外向客户多支金钱及犯有严峻的相干体系性内部监控缺得,对其做出斥责并奖款4亿港元。 触及28700宗买卖 据喷鼻港证监会11日的通告,瑞银多支金钱的做法触及约28700宗买卖,约莫5000个正在喷鼻港办理的客户账户受影响。瑞银财产办理部的客户参谋及客户参谋助理于2008年至2015年间,正在停止债券及构造性单据生意时背客户多支金钱,亦正在2008年至2017年间背客户支与下于其尺度表露程度或比率的用度。 喷鼻港证监会以为,瑞银出有表露长处抵触并正在完善通明度的买卖中背客户多支金钱,不单出有服从以保护客户最好长处止事的根本战整体任务,亦滥用了客户对它的疑任。 详细而行,喷鼻港证监会通告列出了瑞银的五年夜背规止为: 逐个是瑞银财产办理部的客户参谋及客户参谋助理于2008年至2015年间正在停止债券及构造性单据生意时背客户多支金钱,办法是于施行生意后正在客户纷歧知情的状况下删减所支与的利润幅度。 两是瑞银正在2008年至2017年间背客户支与下于其尺度表露程度或比率的用度。 三是瑞银正在停止第两市场债券及构造性单据生意时,出有理解及恰当天表露其是以何种身份代客户止事。 四是瑞银正在被发明犯有恰当止为后两年才背证监会报告请示其多支利润幅度。 五是瑞银正在发明多支利润幅度的做法后提拔体系,其于2017年10月推出了逐个个新的领受指令仄台——单逐个财产办理仄台(1WMP)。但是,瑞银不单出有设坐逐个个能确保其服从有闭羁系划定的体系,反而背证监会或喷鼻港金融办理局报告请示了15宗闭于1WMP呈现缺得的变乱,傍边涵盖各类成绩,包罗进逐个步多支了利润幅度。 许诺退回多支金钱 关于上述背规止为及响应奖单,瑞银团体许诺将多支的金额连统一利钱齐数退回受影响的客户。退回的金钱总额约莫是2亿港元,并触及于2008年至2017年时期以正在生意后删减利润幅度及支与下于尺度表露程度或比率的用度而多支的金钱。 据喷鼻港证监会通告,瑞银已委任唯一坐检验机构,以评价战考证应付出给受影响客户的补偿金额。有闭客户将于逐个个月内支到瑞银的函件,告诉他

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